Genel Eğitim Bilgileri

Eğitimin Adı

Kamuda İç Kontrol Uygulamaları

Eğitim Kodu

5.3

Amacı

Bu eğitim, İç Kontrol Sisteminin bileşenlerinin uygulamaya nasıl geçirileceği, sistemin tasarlanması ve yürütülmesinin nasıl yapılacağı, sistem etkinliğinin ne şekilde ölçüleceği, doğru kontrol ortamının, risk yönetimi ve sistem izleme süreçlerinin nasıl oluşturulacağı hakkında detaylı kavramsal bilgiler vermek amacıyla düzenlenmektedir.

Süresi

1 gün (10:00-17:00)

Önşartlar

Katılımcıların stratejik planlama ve temel istatistik yöntemler hakkında bilgi sahibi olmaları tavsiye olunur.

Kimler Katılmalı

Strateji Geliştirme, İç Denetim, İnsan Kaynakları, Bilgi İşlem birimlerinde görev yapanlar

Eğitim İçerik Bilgileri

Bolum 01. Kontrol Ortamı

• Etik Değerler ve Dürüstlük: Etik Performans Takibi
• Organizasyon Yapısı ve Süreçlerin İç Kontrol Anlayışına Uygunluğu
• Personelin Yeterliliği ve Performansı
  • Yetkinlik Analizi
  • Performans Ölçümü
• Yetki Devri

Bölüm 02.  Risk Yönetimi

• Planlama ve Programlama
  • Risk Kapasitesinin Tespiti
  • Kurumsal ve Operasyonel Risk Yönetimi Süreçleri
• Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi
  • Örnek Risk Tanımları
  • Riskler Nasıl Değerlendirilmeli?
  • Risk Yanıtları, Yanıt Planlama
  • Risk Haritalama

Bölüm 04.  Kontrol Faaliyetleri

• Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri
• Prosedür Örnekleri
• Görevler Ayrılığı Uygulamaları
• Hiyerarşik Kontroller
• Faaliyetlerin Sürekliliği: Faaliyet Riskleri ve Etkilerinin Azaltılması
• Bilgi Sistemleri Kontrolleri: Kullanıcı Yönetimi ve Bilgi Güvenliği

Bölüm 05.  Bilgi ve İletişim

• Yatay ve Dikey İletişim Ağları: Toplantılar, Forumlar, Öneri – Şikayet Kutuları, Panolar vb.
• Raporlama
  • Farklı Seviyelerde Raporlama
  • Performans İzleme ve Raporlama Uygulamaları
  • Risk İzleme ve Değerlendirme Uygulamaları
• Kayıt ve Dosyalama Sistemi
  • Doküman ve Arşiv Yönetim Sistemleri
  • Erişim Haklarının Yönetimi
• Hata, Usulsüzlük ve Suistimallerin Bildirilmesi (Kayıp Olayı Yönetimi)

Bölüm 06.  İzleme

• İç Kontrolün Değerlendirilmesi
  • İç Kontrol Süreçleri Etkinlik Ölçütlerinin Belirlenmesi
  • Sistem Etkinlik Ölçümü
  • Etkinlik Raporlama
• İç Denetim: Performans, Sistem, Uygunluk ve Bilgi Teknolojileri Denetimi

Açıklamalar

Eğitim Sonunda Katılımcılar;

• Doğru bir kontrol ortamının nasıl olması gerektiğini ve tasarımına ilişkin kavramları,
• Operasyonel risk durumlarını tanımlamayı ve değerlendirmeyi,
• Kontrol süreçlerini oluşturmayı, uygun kontrol yönteminin seçimini ve etkin kontrol organizasyonları yapılandırmayı,
• Hızlı ve güvenli bilgi akışını sağlayacak iletişim ağını ve araçları tasarlamayı,
• İç Kontrol sisteminin varlığını etkili bir şekilde sürdürmesini sağlayacak etkin izleme ve ikaz sistemleri oluşturmayı,
• İç Kontrol sisteminin kuruma ne şekilde entegre edileceğini

öğreneceklerdir.

Ayrıca,

• Her bir katılımcı için Katılım Sertifikası verilecektir.
• Her bir katılımcıya Basılı Eğitim Dokümanı verilecektir.