Bu eğitim, İç Kontrol Sisteminin bileşenlerinin uygulamaya nasıl geçirileceği, sistemin tasarlanması ve yürütülmesinin nasıl yapılacağı, sistem etkinliğinin ne şekilde ölçüleceği, doğru kontrol ortamının, risk yönetimi ve sistem izleme süreçlerinin nasıl oluşturulacağı hakkında detaylı kavramsal bilgiler vermek amacıyla düzenlenmektedir.
Süresi
1 gün (10:00-17:00)
Önşartlar
Katılımcıların stratejik planlama ve temel istatistik yöntemler hakkında bilgi sahibi olmaları tavsiye olunur.
Kimler Katılmalı
Strateji Geliştirme, İç Denetim, İnsan Kaynakları, Bilgi İşlem birimlerinde görev yapanlar
Eğitim İçerik Bilgileri
Bolum 01. Kontrol Ortamı
Etik Değerler ve Dürüstlük: Etik Performans Takibi
Organizasyon Yapısı ve Süreçlerin İç Kontrol Anlayışına Uygunluğu
Personelin Yeterliliği ve Performansı
Yetkinlik Analizi
Performans Ölçümü
Yetki Devri
Bölüm 02. Risk Yönetimi
Planlama ve Programlama
Risk Kapasitesinin Tespiti
Kurumsal ve Operasyonel Risk Yönetimi Süreçleri
Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi
Örnek Risk Tanımları
Riskler Nasıl Değerlendirilmeli?
Risk Yanıtları, Yanıt Planlama
Risk Haritalama
Bölüm 04. Kontrol Faaliyetleri
Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri
Prosedür Örnekleri
Görevler Ayrılığı Uygulamaları
Hiyerarşik Kontroller
Faaliyetlerin Sürekliliği: Faaliyet Riskleri ve Etkilerinin Azaltılması
Bilgi Sistemleri Kontrolleri: Kullanıcı Yönetimi ve Bilgi Güvenliği
Bölüm 05. Bilgi ve İletişim
Yatay ve Dikey İletişim Ağları: Toplantılar, Forumlar, Öneri – Şikayet Kutuları, Panolar vb.
Raporlama
Farklı Seviyelerde Raporlama
Performans İzleme ve Raporlama Uygulamaları
Risk İzleme ve Değerlendirme Uygulamaları
Kayıt ve Dosyalama Sistemi
Doküman ve Arşiv Yönetim Sistemleri
Erişim Haklarının Yönetimi
Hata, Usulsüzlük ve Suistimallerin Bildirilmesi (Kayıp Olayı Yönetimi)
Bölüm 06. İzleme
İç Kontrolün Değerlendirilmesi
İç Kontrol Süreçleri Etkinlik Ölçütlerinin Belirlenmesi
Sistem Etkinlik Ölçümü
Etkinlik Raporlama
İç Denetim: Performans, Sistem, Uygunluk ve Bilgi Teknolojileri Denetimi
Açıklamalar
Eğitim Sonunda Katılımcılar;
Doğru bir kontrol ortamının nasıl olması gerektiğini ve tasarımına ilişkin kavramları,
Operasyonel risk durumlarını tanımlamayı ve değerlendirmeyi,
Kontrol süreçlerini oluşturmayı, uygun kontrol yönteminin seçimini ve etkin kontrol organizasyonları yapılandırmayı,
Hızlı ve güvenli bilgi akışını sağlayacak iletişim ağını ve araçları tasarlamayı,
İç Kontrol sisteminin varlığını etkili bir şekilde sürdürmesini sağlayacak etkin izleme ve ikaz sistemleri oluşturmayı,
İç Kontrol sisteminin kuruma ne şekilde entegre edileceğini
öğreneceklerdir.
Ayrıca,
Her bir katılımcı için Katılım Sertifikası verilecektir.
Her bir katılımcıya Basılı Eğitim Dokümanı verilecektir.
